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| 调查观察周刊 |
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检察官告诉你: |
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面对“高智商”金融犯罪,如何“道高一丈” |
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| （ 2018-06-08 ） 稿件来源：新华每日电讯 调查观察周刊 |
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北京市人民检察院第二分院的检察官们在庭审现场。
图片由受访者提供 |
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| 记者日前在北京市人民检察院第二分院调研了解到,随着我国金融市场不断活跃,大数据分析等相关措施不断完善,近年来,我国惩治金融领域违法犯罪力度空前,成效显著。
然而,由于金融从业人员属高智商群体,监管手段升级后,违法犯罪手段也相对隐蔽。金融领域违法犯罪危害有多大?惩治高智商犯罪有多难?惩治金融领域违法犯罪,检察机关有哪些“高招”?本报记者带着一系列问题采访了首都检察官们。
北京市人民检察院第二分院金融犯罪检察部检察官孙晴告诉记者,作为北京市集中管辖证券类犯罪的检察机关,市检二分院办理的证券犯罪呈现出交易金额增大、风险点扩散态势。随着监管手段升级,金融违法犯罪作案手法愈加隐蔽,危害性更强。
账户传递信息,隐蔽性强。孙晴告诉记者,一些基金经理与实际操作人员为规避电话、网络等易追溯信息,采用隐蔽性较强的手段——账户传递信息,即二人以第三方名义开设股票账户,基金经理获悉信息后,操作账户购买相关股票,另一方登录账户后即对交易信息心领神会。
互助交叉传递,共同牟利。北京市人民检察院第二分院金融犯罪检察部检察官助理赵一璠介绍,为规避监管,一些基金经理达成默契,将自己知道的未公开信息告知对方,对方再将信息告知自己的亲友。交叉传递信息难以直接认定趋同交易,逃避监管的同时又共同牟利。
业务讨论传递,推卸责任。北京市人民检察院第二分院金融犯罪检察部检察官助理卢楠介绍,一些基金经理在网上以业务讨论形式传递信息并完成交易,其实质为“老鼠仓”。
“金融从业人员往往是‘学霸’,从司法实践来看,此类犯罪手段比常规犯罪更难发现,危害性也更大。”卢楠告诉记者,犯罪手段隐蔽、取证难等因素,给办理此类案件带来难度。卢楠表示,随着高科技监管手段上线,未来,对金融领域违法犯罪打击力度将会更大。业内人士认为,当前,司法机关通过加强行刑衔接、加强对客观证据的调取和大数据的应用、出台并完善相关司法解释等一系列积极有效措施,有助于进一步维护金融秩序和金融安全。
记者从北京市人民检察院第二分院了解到,自其2004年在全国率先成立金融犯罪专业公诉组以来,这家检察院先后办理了一批在全国具有重大影响的证券犯罪案件。如“中科创业”操纵证券市场案、黄光裕内幕交易案、“股市黑嘴”汪建中操纵证券市场案等。在司法一线实践中,北京市检二分院探索、总结出具有专业特色的金融检察工作经验和做法。
加强专业化建设,不断提升金融检察水平。根据北京市司法体制改革整体部署,北京市检二分院2016年8月设立了全市唯一的分院级金融犯罪案件专业化办案机构——金融犯罪检察部,坚持专业平台、专业工具、专业素质“三位一体”推进检察专业化建设。
打造专业化办案团队,为办理金融犯罪案件提供坚实团队保障。截至目前,北京市检二分院金融犯罪检察部共有6名员额检察官、16名检察辅助人员。其中,具有硕士、博士研究生学历的检察人员约占总人数的64%。作为北京市集中管辖证券犯罪案件的检察院,7名检察人员具有证券从业资格或基金从业资格。
依法履行检察职能,严厉打击证券犯罪。近年来,北京市检二分院办理了一系列具有典型意义的证券犯罪案件。如某证券公司投资总监段某内幕交易案,检察院通过该案明确了“利好型”内幕交易案件中违法所得的认定标准,取得了良好的法律效果和社会效果。
主动延伸检察职能,着力防范和化解金融风险。北京市检二分院积极参与金融业态治理。应北京市证监局、市司法局及市律协邀请,为全市80余家律师事务所200余名从事金融领域业务的律师授课；聚焦证券犯罪新趋势,鼓励检察人员“走出去”,通过参加培训、调研等形式,及时了解金融政策动态,了解新型证券犯罪手法,提供来自办案一线的意见,助力筑牢金融安全防线。
(本报记者熊琳、林苗苗)
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| 检察官告诉你:
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| 面对“高智商”金融犯罪,如何“道高一丈”
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| （ 2018-06-08 ） 稿件来源： 新华每日电讯调查观察周刊 |
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检察官告诉你: |
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面对“高智商”金融犯罪,如何“道高一丈” |
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| （ 2018-06-08 ） 稿件来源：新华每日电讯 调查观察周刊 |
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北京市人民检察院第二分院的检察官们在庭审现场。
图片由受访者提供 |
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| 记者日前在北京市人民检察院第二分院调研了解到,随着我国金融市场不断活跃,大数据分析等相关措施不断完善,近年来,我国惩治金融领域违法犯罪力度空前,成效显著。
然而,由于金融从业人员属高智商群体,监管手段升级后,违法犯罪手段也相对隐蔽。金融领域违法犯罪危害有多大?惩治高智商犯罪有多难?惩治金融领域违法犯罪,检察机关有哪些“高招”?本报记者带着一系列问题采访了首都检察官们。
北京市人民检察院第二分院金融犯罪检察部检察官孙晴告诉记者,作为北京市集中管辖证券类犯罪的检察机关,市检二分院办理的证券犯罪呈现出交易金额增大、风险点扩散态势。随着监管手段升级,金融违法犯罪作案手法愈加隐蔽,危害性更强。
账户传递信息,隐蔽性强。孙晴告诉记者,一些基金经理与实际操作人员为规避电话、网络等易追溯信息,采用隐蔽性较强的手段——账户传递信息,即二人以第三方名义开设股票账户,基金经理获悉信息后,操作账户购买相关股票,另一方登录账户后即对交易信息心领神会。
互助交叉传递,共同牟利。北京市人民检察院第二分院金融犯罪检察部检察官助理赵一璠介绍,为规避监管,一些基金经理达成默契,将自己知道的未公开信息告知对方,对方再将信息告知自己的亲友。交叉传递信息难以直接认定趋同交易,逃避监管的同时又共同牟利。
业务讨论传递,推卸责任。北京市人民检察院第二分院金融犯罪检察部检察官助理卢楠介绍,一些基金经理在网上以业务讨论形式传递信息并完成交易,其实质为“老鼠仓”。
“金融从业人员往往是‘学霸’,从司法实践来看,此类犯罪手段比常规犯罪更难发现,危害性也更大。”卢楠告诉记者,犯罪手段隐蔽、取证难等因素,给办理此类案件带来难度。卢楠表示,随着高科技监管手段上线,未来,对金融领域违法犯罪打击力度将会更大。业内人士认为,当前,司法机关通过加强行刑衔接、加强对客观证据的调取和大数据的应用、出台并完善相关司法解释等一系列积极有效措施,有助于进一步维护金融秩序和金融安全。
记者从北京市人民检察院第二分院了解到,自其2004年在全国率先成立金融犯罪专业公诉组以来,这家检察院先后办理了一批在全国具有重大影响的证券犯罪案件。如“中科创业”操纵证券市场案、黄光裕内幕交易案、“股市黑嘴”汪建中操纵证券市场案等。在司法一线实践中,北京市检二分院探索、总结出具有专业特色的金融检察工作经验和做法。
加强专业化建设,不断提升金融检察水平。根据北京市司法体制改革整体部署,北京市检二分院2016年8月设立了全市唯一的分院级金融犯罪案件专业化办案机构——金融犯罪检察部,坚持专业平台、专业工具、专业素质“三位一体”推进检察专业化建设。
打造专业化办案团队,为办理金融犯罪案件提供坚实团队保障。截至目前,北京市检二分院金融犯罪检察部共有6名员额检察官、16名检察辅助人员。其中,具有硕士、博士研究生学历的检察人员约占总人数的64%。作为北京市集中管辖证券犯罪案件的检察院,7名检察人员具有证券从业资格或基金从业资格。
依法履行检察职能,严厉打击证券犯罪。近年来,北京市检二分院办理了一系列具有典型意义的证券犯罪案件。如某证券公司投资总监段某内幕交易案,检察院通过该案明确了“利好型”内幕交易案件中违法所得的认定标准,取得了良好的法律效果和社会效果。
主动延伸检察职能,着力防范和化解金融风险。北京市检二分院积极参与金融业态治理。应北京市证监局、市司法局及市律协邀请,为全市80余家律师事务所200余名从事金融领域业务的律师授课；聚焦证券犯罪新趋势,鼓励检察人员“走出去”,通过参加培训、调研等形式,及时了解金融政策动态,了解新型证券犯罪手法,提供来自办案一线的意见,助力筑牢金融安全防线。
(本报记者熊琳、林苗苗)
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